Činnosť CDCP SR

Základné fakty

Centrálny depozitár cenných papierov SR (ďalej len "centrálny depozitár") je akciovou spoločnosťou so sídlom na území Slovenskej republiky. Vo svojej činnosti kontinuálne nadviazal na činnosť predošlého Strediska cenných papierov SR, a. s. Činnosť podľa zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých predpisov vykonáva od 19. marca 2004.

Ak chcete vedieť viac informácii o činnosti predošlého Strediska cenných papierov SR, prečítajte si Publikáciu k 10. výročiu založenia Strediska cenných papierov SR.

S účinnosťou k 16. marcu 2006 sa stala stopercentným akcionárom centrálneho depozitára spoločnosť Burza cenných papierov v Bratislave, a.s. (ďalej len ''burza cenných papierov'') ako výsledok vkladu majetkovej účasti štátu na podnikaní centrálneho depozitára do základného imania burzy cenných papierov.

Predmet činnosti

evidovať zaknihované cenné papiere a imobilizované cenné papiere v registroch emitentov,
evidovať majiteľov zaknihovaných cenných papierov na účtoch majiteľov, a údaje o cenných papieroch na klientskych účtoch členov v rozsahu ustanovenom zákonom o cenných papieroch,
evidovať zmeny na účtoch majiteľov v rozsahu ustanovenom zákonom o cenných papieroch a na klientskych účtoch členov,
evidovať údaje, ktoré sa týkajú zaknihovaných cenných papierov a imobilizovaných cenných papierov v rozsahu ustanovenom zákonom o cenných papieroch,
prideľovať, meniť a rušiť ISIN,
poskytovať služby členom centrálneho depozitára, emitentom cenných papierov, burze cenných papierov, zahraničnej burze cenných papierov v zmysle zákona o cenných papieroch,
zabezpečovať a organizovať systém pre technické spracovanie údajov vedenia evidencie podľa zákona o cenných papieroch,
zabezpečovať zúčtovanie a vyrovnanie burzových obchodov s finančnými nástrojmi a zúčtovanie a vyrovnanie obchodov s finančnými nástrojmi na žiadosť klienta alebo organizátora mnohostranného obchodného systému; zabezpečením zúčtovania a vyrovnania takýchto obchodov sa rozumie organizovanie a prevádzkovanie systému zúčtovania a vyrovnania obchodov s finančnými nástrojmi (ďalej len "systém vyrovnania") pre aspoň troch účastníkov systému vyrovnania,
zriaďovať a viesť držiteľské účty,
evidovať zmeny na držiteľských účtoch,
viesť zoznamy akcionárov pri listinných akciách na meno,
evidovať ďalšie údaje, ak tak ustanoví zákon o cenných papieroch alebo osobitný zákon.

zabezpečovať splácanie menovitej hodnoty cenných papierov a vyplácanie výnosov z cenných papierov po uplynutí doby ich splatnosti, ako aj ďalšie s tým súvisiace činnosti na žiadosť emitenta,
zriaďovať a viesť účet majiteľa pre centrálneho depozitára a zabezpečovať s tým súvisiace služby,
zabezpečovať iné činnosti súvisiace s činnosťou centrálneho depozitára podľa zákona o cenných papieroch.

Členský princíp

Centrálny depozitár pracuje na členskom princípe. Členmi centrálneho depozitára môžu byť obchodníci s cennými papiermi, ktorí získali od Úradu pre finančný trh predchádzajúci súhlas na vykonávanie činnosti člena a splnili podmienky pre udelenie členstva v zmysle Prevádzkového poriadku centrálneho depozitára, ďalej zahraniční obchodníci s cennými papiermi, Národná banka Slovenska a iný centrálny depozitár, či už domáci alebo zahraničný.

O otvorenie účtu majiteľa, registráciu prevodu zaknihovaného cenného papiera, zabezpečenie zúčtovania a vyrovnania obchodov či iné služby spojené so zmenou majiteľa zaknihovaného cenného papiera môžu fyzické osoby a právnické osoby požiadať člena centrálneho depozitára a od 1.januára 2007 aj centrálny depozitár (s výnimkou zúčtovania a vyrovnania obchodov).

Zoznam členov

Názov Adresa Telefónne číslo Dátum prijatia

RM-S Market, o. c. p., a. s. Nám. SNP 14, 810 00 Bratislava 02/59 32 92 11 19. 1. 2004

Slovenská sporiteľňa, a. s. Tomášikova 48, 832 37 Bratislava 02/4862 1111 19. 1. 2004

Všeobecná úverová banka, a. s. Mlynské nivy 1, 829 90 Bratislava 0850 123 000 26. 2. 2004

Tatra banka, a. s. Hodžovo námestie 3, 811 06 Bratislava 02/5919 1111 11. 3. 2004

UniCredit Bank Slovakia, a. s. Šancová 1/A, 813 33 Bratislava 02/4950 1111 18. 3. 2004

Poštová banka, a. s. Dvořákovo nábrežie 4, 81102 Bratislava 0850 111 666 18. 3. 2004

OTP Banka Slovensko, a. s. Štúrova 5, 813 54 Bratislava 02/5979 1111 19. 3. 2004

ING Bank, N. V., konajúca prostredníctvom organizačnej zložky ING Bank N.V., pobočka zahraničnej banky Jesenského 4 C, 811 02 Bratislava 02/5934 6111 19. 3. 2004

Národná banka Slovenska Imricha Karvaša 1, 813 25 Bratislava 02/5787 1111 22. 3. 2004

Sympatia Financie, o. c. p., a. s. Plynárenská 7/B, 821 09 Bratislava 02/ 4445 5796 6. 4. 2004

Slávia Capital, o. c. p., a. s. Heydukova 6, P.O.Box 29, 814 99 Bratislava 02/5931 7111 19. 4. 2004

VOLKSBANK Slovensko, a. s. Vysoká 9, 810 00 Bratislava 02/59 65 11 11 18. 5. 2004

Citibank Europe, plc., konajúca prostredníctvom organizačnej zložky Citibank Europe plc., pobočka zahraničnej banky Mlynské nivy 43, 825 01 Bratislava 02/58 230 111 22. 9. 2005

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A., (Poland) ul. Ksiazeca, nr 4, 00-498 Warszawa +48 22/5379343 20. 9. 2006

Československá obchodná banka, a. s. Michalská 18, 815 63 Bratislava 02/5966 1111 5. 1. 2008

J&T BANKA, a.s., podnikajúca na území Slovenskej republiky prostredníctvom organizačnej zložky J & T Banka, a.s., pobočka zahraničnej banky Dvořákovo nábrežie 8, 811 02 Bratislava 31. 1. 2008

Patria Finance, a. s. Jungmannova 745/24, 110 00 Praha 1, Česká republika Helpdesk
SR: +421 232 203 203
ČR: +420 221 424 240 2. 8. 2008

Centrální depozitář cenných papírů, a. s. Rybná 14, Praha 1, Česká republika +421 2 221 832 803 31. 7. 2011

Prima banka Slovensko , a. s. Hodžova 11, 010 11 Žilina 041/5111 111 27. 1. 2004

Názov	Adresa	Telefónne číslo	Dátum prijatia
RM-S Market, o. c. p., a. s.	Nám. SNP 14, 810 00 Bratislava	02/59 32 92 11	19. 1. 2004
Slovenská sporiteľňa, a. s.	Tomášikova 48, 832 37 Bratislava	02/4862 1111	19. 1. 2004
Všeobecná úverová banka, a. s.	Mlynské nivy 1, 829 90 Bratislava	0850 123 000	26. 2. 2004
Tatra banka, a. s.	Hodžovo námestie 3, 811 06 Bratislava	02/5919 1111	11. 3. 2004
UniCredit Bank Slovakia, a. s.	Šancová 1/A, 813 33 Bratislava	02/4950 1111	18. 3. 2004
Poštová banka, a. s.	Dvořákovo nábrežie 4, 81102 Bratislava	0850 111 666	18. 3. 2004
OTP Banka Slovensko, a. s.	Štúrova 5, 813 54 Bratislava	02/5979 1111	19. 3. 2004
ING Bank, N. V., konajúca prostredníctvom organizačnej zložky ING Bank N.V., pobočka zahraničnej banky	Jesenského 4 C, 811 02 Bratislava	02/5934 6111	19. 3. 2004
Národná banka Slovenska	Imricha Karvaša 1, 813 25 Bratislava	02/5787 1111	22. 3. 2004
Sympatia Financie, o. c. p., a. s.	Plynárenská 7/B, 821 09 Bratislava	02/ 4445 5796	6. 4. 2004
Slávia Capital, o. c. p., a. s.	Heydukova 6, P.O.Box 29, 814 99 Bratislava	02/5931 7111	19. 4. 2004
VOLKSBANK Slovensko, a. s.	Vysoká 9, 810 00 Bratislava	02/59 65 11 11	18. 5. 2004
Citibank Europe, plc., konajúca prostredníctvom organizačnej zložky Citibank Europe plc., pobočka zahraničnej banky	Mlynské nivy 43, 825 01 Bratislava	02/58 230 111	22. 9. 2005
Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A., (Poland)	ul. Ksiazeca, nr 4, 00-498 Warszawa	+48 22/5379343	20. 9. 2006
Československá obchodná banka, a. s.	Michalská 18, 815 63 Bratislava	02/5966 1111	5. 1. 2008
J&T BANKA, a.s., podnikajúca na území Slovenskej republiky prostredníctvom organizačnej zložky J & T Banka, a.s., pobočka zahraničnej banky	Dvořákovo nábrežie 8, 811 02 Bratislava		31. 1. 2008
Patria Finance, a. s.	Jungmannova 745/24, 110 00 Praha 1, Česká republika	Helpdesk SR: +421 232 203 203 ČR: +420 221 424 240	2. 8. 2008
Centrální depozitář cenných papírů, a. s.	Rybná 14, Praha 1, Česká republika	+421 2 221 832 803	31. 7. 2011
Prima banka Slovensko , a. s.	Hodžova 11, 010 11 Žilina	041/5111 111	27. 1. 2004

Dvojstupňová evidencia zaknihovaných cenných papierov

V zmysle zákona o cenných papieroch a investičných službách centrálny depozitár môže otvoriť tri druhy účtov:

účet majiteľa

klientský účet člena

držiteľský účet

Účet majiteľa si v centrálnom depozitári môžu otvoriť jeho členovia, štátne orgány konajúce v mene SR, Fond národného majetku SR a iné fyzické a právnické osoby. Účet majiteľa si fyzické a právnické osoby môžu otvoriť aj u niektorého z členov centrálneho depozitára. Na účte majiteľa eviduje centrálny depozitár alebo člen centrálneho depozitára údaje o druhu a počte cenných papierov majiteľa tohto účtu.

Klientský účet člena zriadi centrálny depozitár iba svojmu členovi. Na klientskom účte eviduje centrálny depozitár údaje o druhu a počte cenných papierov evidovaných členom centrálneho depozitára na účtoch majiteľov cenných papierov. Konečných majiteľov cenných papierov evidovaných na klientských účtoch centrálny depozitár nepozná.

Držiteľský účet môže zriadiť centrálny depozitár len pre centrálneho depozitára, zahraničnú právnickú osobu s obdobných predmetom činnosti, obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka s cennými papiermi, banku alebo zahraničnú banku s oprávnením na výkon vedľajšej služby držiteľská správa. Na držiteľskom účte eviduje CDCP SR údaje o cenných papieroch, ktorých majiteľov eviduje osoba, pre ktorú bol zriadený držiteľský účet. Obchodník s cennými papiermi, pre ktorého bol zriadený držiteľský účet, vedie údaje o majiteľoch cenných papierov v evidencii obchodníka s cennými papiermi podľa §71h ods.2 zákona č.566/2001 Z.z. v platnom znení alebo v obdobnej evidencii podľa právneho poriadku, na základe ktorého bol zriadený zahraničný obchodník s cennými papiermi, alebo v evidencii zriadenej podľa právneho poriadku, na základe ktorého bola zriadená zahraničná právnická osoba, pre ktorú bol zriadený držiteľský účet.

V prípade cenných papierov evidovaných na klientských účtoch členov a účtoch majiteľa vedených členmi ide o dvojstupňovú evidenciu cenných papierov.

Systém zúčtovania a vyrovnania obchodov s investičnými nástrojmi

Centrálny depozitár v zmysle zákona o cenných papieroch a investičných službách zabezpečuje zúčtovanie a vyrovnanie burzových obchodov s investičnými nástrojmi a zúčtovanie a vyrovnanie obchodov s investičnými nástrojmi na žiadosť klienta.

Zúčtovaním v podmienkach centrálneho depozitára sa rozumie výpočet vzájomných záväzkov a pohľadávok účastníkov systému zúčtovania a vyrovnania, vyplývajúcich z uzavretých obchodov, pre účely vyrovnania obchodov s investičnými nástrojmi.

Vyrovnaním obchodov s investičnými nástrojmi sa rozumie finálny prevod investičných nástrojov z účtu majiteľa prevodcu na účet majiteľa nadobúdateľa, ktoré sú vedené v evidencii centrálneho depozitára alebo člena a finálny prevod peňažných prostriedkov v platobnom systéme NBS na ťarchu účtu účastníka systému zúčtovania a vyrovnania s finančným záväzkom a v prospech účtu účastníka systému zúčtovania a vyrovnania s finančnou pohľadávkou.

Účastníkmi systému zúčtovania a vyrovnania sú:

centrálny depozitár,
členovia,
burza cenných papierov
FNM a štátny orgán, konajúcich v mene SR, ktorí majú účet majiteľa zriadený centrálnym depozitárom.

Typy zúčtovania

Pri výpočte záväzkov a pohľadávok, vyplývajúcich z obchodov s investičnými nástrojmi, centrálny depozitár používa dve metódy:

netting - predstavuje vzájomné započítavanie záväzkov a pohľadávok účastníkov systému zúčtovania a vyrovnania z obchodov vyrovnávaných v systéme zúčtovania a vyrovnania,
gross - výška záväzku alebo pohľadávky účastníka systému zúčtovania a vyrovnania sa stanoví za každý obchod samostatne.

Základná metóda zúčtovania, ktorú používa centrálny depozitár pri vyrovnaní burzových obchodov je netting. Obchody s investičnými nástrojmi na príkaz klienta vyrovnáva centrálny depozitár spravidla metódou gross.

Zoznam účastníkov systému zúčtovania a vyrovnania

Zoznam vedený podľa § 99 ods. 19 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov.

Zoznam platný od: 2. 2. 2012.

P.č. Názov Sídlo IČO

1. Burza cenných papierov v Bratislave, a. s. Vysoká 17, 814 99 Bratislava 00604054

2. Citibank Europe, plc., konajúca prostredníctvom organizačnej zložky Citibank Europe plc., pobočka zahraničnej banky Mlynské nivy 43, 825 01 Bratislava 36861260

3. Československá obchodná banka, a. s. Michalská 18, 815 63 Bratislava 36854140

4. ING Bank, N. V., konajúca prostredníctvom organizačnej zložky ING Bank N.V., pobočka zahraničnej banky Jesenského 4 C, 811 02 Bratislava 30844754

5. J&T BANKA, a.s., podnikajúca na území Slovenskej republiky prostredníctvom organizačnej zložky J & T Banka, a.s., pobočka zahraničnej banky Dvořákovo nábrežie 8, 811 02 Bratislava 35964693

6. Národná banka Slovenska Imricha Karvaša 1, 813 25 Bratislava 30844789

7. OTP Banka Slovensko, a. s. Štúrova 5, 813 54 Bratislava 31318916

8. Patria Finance, a. s. Jungmannova 745/24, 110 00 Praha 1, Česká republika 95000121

9. Poštová banka, a. s. Dvořákovo nábrežie 4, 81102 Bratislava 31340890

10. Prima banka Slovensko , a. s. Hodžova 11, 010 11 Žilina 31575951

11. RM-S Market, o. c. p., a. s. Nám. SNP 14, 810 00 Bratislava 35799072

12. Slávia Capital, o. c. p., a. s. Heydukova 6, P.O.Box 29, 814 99 Bratislava 31395554

13. Slovenská sporiteľňa, a. s. Tomášikova 48, 832 37 Bratislava 00151653

14. Sympatia Financie, o. c. p., a. s. Plynárenská 7/B, 821 09 Bratislava 35842369

15. Tatra banka, a. s. Hodžovo námestie 3, 811 06 Bratislava 00686930

16. UniCredit Bank Slovakia, a. s. Šancová 1/A, 813 33 Bratislava 00681709

17. VOLKSBANK Slovensko, a. s. Vysoká 9, 810 00 Bratislava 17321123

18. Všeobecná úverová banka, a. s. Mlynské nivy 1, 829 90 Bratislava 31320155

P.č.	Názov	Sídlo	IČO
1.	Burza cenných papierov v Bratislave, a. s.	Vysoká 17, 814 99 Bratislava	00604054
2.	Citibank Europe, plc., konajúca prostredníctvom organizačnej zložky Citibank Europe plc., pobočka zahraničnej banky	Mlynské nivy 43, 825 01 Bratislava	36861260
3.	Československá obchodná banka, a. s.	Michalská 18, 815 63 Bratislava	36854140
4.	ING Bank, N. V., konajúca prostredníctvom organizačnej zložky ING Bank N.V., pobočka zahraničnej banky	Jesenského 4 C, 811 02 Bratislava	30844754
5.	J&T BANKA, a.s., podnikajúca na území Slovenskej republiky prostredníctvom organizačnej zložky J & T Banka, a.s., pobočka zahraničnej banky	Dvořákovo nábrežie 8, 811 02 Bratislava	35964693
6.	Národná banka Slovenska	Imricha Karvaša 1, 813 25 Bratislava	30844789
7.	OTP Banka Slovensko, a. s.	Štúrova 5, 813 54 Bratislava	31318916
8.	Patria Finance, a. s.	Jungmannova 745/24, 110 00 Praha 1, Česká republika	95000121
9.	Poštová banka, a. s.	Dvořákovo nábrežie 4, 81102 Bratislava	31340890
10.	Prima banka Slovensko , a. s.	Hodžova 11, 010 11 Žilina	31575951
11.	RM-S Market, o. c. p., a. s.	Nám. SNP 14, 810 00 Bratislava	35799072
12.	Slávia Capital, o. c. p., a. s.	Heydukova 6, P.O.Box 29, 814 99 Bratislava	31395554
13.	Slovenská sporiteľňa, a. s.	Tomášikova 48, 832 37 Bratislava	00151653
14.	Sympatia Financie, o. c. p., a. s.	Plynárenská 7/B, 821 09 Bratislava	35842369
15.	Tatra banka, a. s.	Hodžovo námestie 3, 811 06 Bratislava	00686930
16.	UniCredit Bank Slovakia, a. s.	Šancová 1/A, 813 33 Bratislava	00681709
17.	VOLKSBANK Slovensko, a. s.	Vysoká 9, 810 00 Bratislava	17321123
18.	Všeobecná úverová banka, a. s.	Mlynské nivy 1, 829 90 Bratislava	31320155

Popis poslednej zmeny: Zmena názvu člena z Dexia banka Slovensko, a.s. na nový názov Prima banka Slovensko, a.s.

Prepojenie s platobným systémom

Informácia podľa § 99 ods. 19 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov.

Centrálny depozitár je pridruženým systémom k platobnému systému:

P. č. Názov Prevádzkovateľ Dátum prepojenia

1. TARGET2-SK Národná banka Slovenska
Imricha Karvaša 1, 813 25 Bratislava 01.01.2009

P. č.	Názov	Prevádzkovateľ	Dátum prepojenia
1.	TARGET2-SK	Národná banka Slovenska Imricha Karvaša 1, 813 25 Bratislava	01.01.2009

Prideľovanie kódov ISIN

Centrálny depozitár cenných papierov SR, a. s. je národná číslovacia agentúra Slovenskej republiky a zároveň člen Asociácie národných číslovacích agentúr (ANNA - Association of National Numbering Agencies). V súlade s normou ISO 6166 priraďuje kódy ISIN pre cenné papiere v SR. Zároveň vykonáva aj činnosti súvisiace so zmenami a rušením týchto kódov.

Najčítanejšie